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（来源：券研社）
某证券公司分公司存在投资顾问业务的业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形，被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条第一款规定“证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存”。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定“证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节”。然而，部分证券公司在实际运营中，仍存在留痕管理落实不到位的情形，此类行为不仅直接违反了相关执业规范，也暴露出部分从业人员合规意识薄弱，以及机构内部合规管理体系存在执行漏洞。
证券机构在业务推广及服务提供过程中，应当严格执行留痕管理要求，确保各环节留痕充分、完整，以便追溯服务适当性。一旦留痕缺失，机构及从业人员将难以证明其已依法履行风险告知与适当性管理义务，不仅可能引发客户争议并承担相应民事赔偿责任，也会影响监管机构开展有效核查与责任认定。此外，留痕不完整易导致操作风险积聚，为从业人员实施误导性宣传、违规承诺收益等行为提供隐匿空间，进而损害投资者合法权益与市场秩序。各证券经营机构应以此为鉴，高度重视留痕管理工作，切实完善内部控制机制，确保合规要求贯穿业务全过程。
供稿 | 广发证券浙江分公司
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